以下说法不正确的是：()
（A）证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取处罚措施的，按相关原则减半扣分，累计最高扣 5 分；
（B）证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取上述措施的，按相关原则减半扣分，累计最高扣 5 分；
（C）证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的，子公司被采取上述措施的，按相关原则减半扣分，累计最高扣 5 分；
（D）就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律 监管措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外。
参考答案
继续答题：下一题
更多合规专员试题
- 1创业板风险警示股票、退市整理股票价格涨跌幅限制比例为()。
- 2《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：()。
- 3根据《中信证券股份有限公司经纪业务反洗钱内部控制制度》的要求，分支机构反洗钱岗及可疑交易初审岗原则上应至少具备证券行业 ( )以上的工作经验或 ( )以上金融行业从业经验，熟悉反洗钱相关法律法规、公司制度规定与工作流程。 ()
- 4公司《异地工作员工住房及探亲费用管理办法》说法，正确的是：()。(1)本办法中的异地工作员工，异地工作时间不少于2 个月。(2)营业部负责人境内异地工作人员房租标准(上限)为一类城市 8000 元/月，二类城市 5000 元/月，二类城市 3000 元/月。(3)长期派驻首次申请时限不超过 2 年，期满后视工作需要最多可再延长 6 个月。派驻期满后，如仍需继续在派驻地工作的，须履行工作地变更审批手续，不再按本办法执行。
- 5《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括在中华人民共和国境内的居民和非居民，及按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。()
- 6根据公司《分支机构费用开支管理实施细则》的要求，以下说法正确的是？() (1)预算内、未超标的营销招待费支出，5000 元以下的，由营业部负责人审批；5000 元(含)以上、1 万元以下的，由子公司/分公司负责人审批；(2)预算内、未超标的营销广告宣传费支出，2 万元以下的，由营业部负责人审批；2 万元(含)以上、5 万元以下的，由子公司/分公司负责人审批；
