证券公司的从业人员违反新《证券法》第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款；没有违法所得的，处以()万元以下的罚款。
（A）一、三；三十
（B）一、五；五十
（C）一、十；五十
（D）二、五；三十
参考答案
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- 1证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 2目前大额交易和可疑交易报告实行()报送。
- 3当客户重要身份信息发生变更、涉及交易所、证监会、司法机关调查以及其他可能导致风险状况发生实质变化时,分支机构需将客户风险等级调为“高风险”。 ()
- 4以下说法是否正确: 虚假申报是指以明显偏离市价的价格大额或频繁申报买入或卖出,造成证券价格明显上涨或下跌的行为。()
- 5知识产权使用部门与权利人签署《许可使用合同》后，可以以改编、汇编、节选、翻译、注释等方式使用他人版权作品。 ()
- 6深圳交易所协查函中，除下列哪项之外，其余均为必填项目()。
