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合规专员
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以下可以将法定代表或者实际控制自然人同为受益所有人的是() (1)个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构;(2)经营农林渔牧产业的非公司制民专合作组织;(3)受政府控制的企事业单位;(4)参照公务员管理的事业单位。
(A)(1)(2)
(B)(1)(2)(3)
(C)(3)(4)
(D)以上皆是
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1
下面的选项中,不属于风险控制工具的是()。
2
金融机构及其工作人员应当依法协助、配合()和行政执法机关打击洗钱活动。
3
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司应当建立健全()和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因 并按照规定处理。
4
证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况,至少每()年进行一次风险承受能力的后续评估。
5
除()要求外,客户交易行为管理应成为识别、发现、劝阻、制止异常交易行为的第一道关口。
6
履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受()保护。
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