更多合规专员试题
- 1深圳交易所协查函中，除下列哪项之外，其余均为必填项目()。
- 2以下说法错误的是：()
- 3关于经纪人的展业，下列哪些说法是正确的：() 。(1) 公司和证券经纪人之间的关系为委托代理关系，不构成劳动关系；(2)证券经纪人在公司授权范围内的行为，由公司依法承担相应的法律责任 ； 超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担有限的法律责任；(3)证券经纪人通过引荐客户在证券营业部开立资产账户，并依托于所开立资产账户开展基于账户资产的客户服务活动。
- 4公司员工在履行其岗位职责时，对各自职责范围内的合规事项负有充分注意并主动合规的义务；对因违反有关法律、法规和准则而导致的合规风险和损失承担()。
- 5发生违法违规或重大事项，需要多少小时内向集团报告？()
- 6员工可以投资的证券品种为()(1)股票收益互换、个股期权、存托凭证(包括中国存托凭证和全球存托凭证)等证券或金融衍生品交易；(2)沪港通证券交易；(3)在二级市场上买入 ETF 基金并利用 ETF 基金的可申赎特性在一级市场赎回为一篮子股票，再将赎回的一篮子股票在二级市场上卖出；(4)国债逆回购。
