从事基金代销业务的金融机构应当识别、评估代销基金产品业务洗钱和恐怖融资风险，根据反洗钱相关法律法规的规定识别客户身份，在不违反相关保密规定的前提下，向基金管理公司在可疑交易监测分析、名单监控等方面提供必要的协助。()。
（A）否
（B）是
参考答案
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- 1根据《中信证券股份有限公司反洗钱客户身份识别工作指引》的要求，如在实际业务开展过程中，客户因特殊业务安排需要，在无法完成客户身份识别工作的前提下，仍需与公司建立业务关系的，各部门、业务线及分支机构应确保在建立业务。关系前完成尽职调查程序和风险控制措施。原则上宽限期不得超过与客户建立业务关系后的多少天(从客户建立业务关系的当天开始计算)？()
- 2根据公司《反洗钱检查与整改实施细则》，反洗钱整改结果划分为已整改、部分整改和未整改三种状态。以下说法不正确的是：()
- 3根据分支机构网点是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，分支机构网点划分为 ()。
- 4公司各部门,业务线和分支机构制订或修订规章制度或业务流程,开展新业务,推出新产品,以及进行重组兼并重大投资,重大资产处置等重大经济活动,涉及合规事项的,可以通知合规部派员提前介入了解情况;需要提交合规部进行合规审核的, 原则上应当提前()日报送合规部,并同时报送有关说明材料。
- 5金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处 0 罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。 ()
- 6因重新接受风险承受能力评估测试等原因，投资者风险承受能力等级由其他变为“C1-最低风险等级”的，原接受服务或持有产品等投资行为可继续进行，不受影响。()
