从事基金代销业务的金融机构应当识别、评估代销基金产品业务洗钱和恐怖融资风险,根据反洗钱相关法律法规的规定识别客户身份,在不违反相关保密规定的前提下,向基金管理公司在可疑交易监测分析、名单监控等方面提供必要的协助。()。
(A)否
(B)是
参考答案
继续答题:下一题
更多合规专员试题
- 1以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是?()
- 2分支机构提交的《重点监控账户持有人评估报告》应由分支机构运营总监、合规专员、负责人逐级审核,并最终由公司( )和()审批同意后,分支机构方可为其开立证券账户、资金账户或重新办理指定交易。
- 3北交所股票的适当性三要素经公司评定后,风险定级为()
- 4认购私募型内部资管产品,应当符合监管机构关于合格投资者的规定标准,实名认购、风险自担;严格履行双录、面签等监管机构规定的程序,同时应注意以下哪些事项()。(1)认购“内部资管产品”要求(2)不得为规避监管委托他人代购代签(3)可以作为私募型内部资管产品劣后级受益人(4)可以利用内部关系,要求刚性兑付
- 5以下说法不正确的是:()
- 6下列哪种操作会导致融资融券可用保证金增加? ()