更多合规专员试题
- 1公司实施职务通讯行为监测的人员范围包括()。(1)符合公司《未公开信息知情人登记制度》规定的未公开信息知情人 (2)知悉公司商业秘密的重要岗位人员(3)其他公司认为需要监测的人员(4)公司总部和分支机构所有正式员工 。
- 2根据公司《反洗钱检查与整改实施细则》，反洗钱整改结果划分为已整改、部分整改和未整改三种状态。以下说法不正确的是()
- 3开展保险兼业代理业务分支机构应在营业场所的显著位置以适当方式公示业务范围、经营区域、主要负责人。上述公示事项内容发生变更，公司、分支机构应当自变更之日起()日内更换公示内容。
- 4根据《中信证券股份有限公司员工兼职管理暂行规定》的相关内容，以下说法正确的是()
- 5以下说法正确的是：()。①证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。②证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。③中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。④证券公司控股的证券子公司，可以合并纳入母公司分类评价，母子公司合并评价的，母公司的分类结果适用于子公司。
- 6新三板关系线上确认时，需在客户开通业务后 30 个自然日内完成。()
