国家有权机关到分支机构查询相关资料时,以下说法不正确的是:()
(A)协助单位对相关查询资料审核后办理查询,查询范围应限于协助查询通知书、调查取证 介绍信等法律文书所载明查询事项,不得随意扩大。
(B)有权机关需查询其他事项,或要求提供其它资料时,分支机构应告知其重新开具协助查询通知书或调取差取证介绍信等法律文书,增补相应的查询事项。
(C)执法人员出具市级以上机关签发的协助查询通知书、调取取证介绍信等法律文书。执法人员出具本人的工作证、执行公务证或军官证等有效证件(原件)。
(D)根据有权国家机关的要求向其提供资料,须经协助单位主管领导审核签字后方可提供。
参考答案
继续答题:下一题
更多合规专员试题
- 1营销人员个人专属二维码的有效期为 2 年,2 年后,如果营销人员的在职状态不变,系统将更新其二维码。()
- 2以下说法是否正确:公司合规总监对公司合规管理的有效性承担责任。()
- 3对于出现异常交易预警信息的客户,应结合()等因素进行定性与定量分析,对客户的异常交易行为进行认定,并采取合情合理和审慎态度,规范、约束客户的异常交易行为。(1)申报数量和频率、股票交易规模(2)市场占比(3)价格波动情况(4)股票基本面(5)上市公司重大信息和市场整体走势
- 4某合伙企业进行受益所有人识别,企业信息公示网中显示,合伙企业委派代表为周某,张某持有股份 20%,周某持有股份 18%、李某、王某、宋某、陈某各持有 15.5%,那么该机构受益所有人是()
- 5证券期货业信息安全重大事件是指有效客户数在 10 万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断,影响交易时间累计()以上的;
- 6特殊客户类型不包括以下哪种()