证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
（A）1 年
（B）2 年
（C）3 年
（D）5 年
参考答案
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- 1以下哪些是公司对员工的纪律处分：()
- 2关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)权益类结构化资产管理计划不得超过 1 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 1:1)；(4)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。
- 3认购私募型内部资管产品，应当符合监管机构关于合格投资者的规定标准，实名认购、风险自担;严格履行双录、面签等监管机构规定的程序，同时应注意以下哪些事项()。(1)认购“内部资管产品”要求(2)可以作为私募型内部资管产品劣后级受益人(3)不得为规避监管委托他人代购代签(4)可以利用内部关系，要求刚性兑付
- 4《反洗钱法》的立法宗旨是为了()
- 5根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施统一的监管政策。()
- 6证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于()月。
