根据《中信证券股份有限公司客户证券交易行为管理和自律监管协同工作制度》的要求,以下行为哪一项不属于本制度所称客户异常交易行为?()
(A)集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申报买入或卖出,可能影响开盘价的
(B)通过虚假申报、大额申报、密集申报、涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内或隔日反向交易等手段,影响证券交易价格或交易量的
(C)投资者(包括以本人名义开立的普通证券账户和信用证券账户)通过集中竞价交易系统和大宗交易系统单日累计买入风险警示板股票超过 50 万股的
(D)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行日内回转交易的
参考答案
继续答题:下一题
更多合规专员试题
- 1我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括:()
- 2因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施,执行期满未逾()年的,不得担任分支机构负责人。
- 3中国人民银行及其分支机构进行监管走访前,应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》,由本行(营业管理部)行长(主任)或者分管副行长(副主任)批准。《反洗钱监管通知书》应当至少提前 5 个工作日送达金融机构。()
- 4投资者风险承受能力等级分为():C0-最低风险等级、C1-保守型、C2-相对保守型、C3-稳健型、C4-相对积极型、C5- 积极型
- 5证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示,并自发生变化之日起()个工作日内进行更新。
- 6证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向证券交易所报告。()