更多合规专员试题
- 1知识产权使用部门发生下列违反本规定的行为，损害公司利益的，公司将按照《公司员工 奖惩 办法》对直接责任者和领导责任者给予纪律处分或采取辅助处理措施，并要求直接责任者承担赔偿责任：()。(1)剽窃、歪曲、篡改他人版权作品；(2)履行相关《许可使用合同》过程中未尽勤勉尽责义务，造成公司声誉或经济受到损失；(3)因侵权纠纷事项涉及诉讼，拒不配合风险管理部进行事件调查、处理的；(4)超出《许可使用合同》的授权期限或地域范围使用该成果。
- 2合规宣导与培训工作开展得主体包括()。
- 3分支机构负责人任职报备，应当在决定之日起()工作日内，将有关人员的变动情况向当地证监局报备
- 4除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
- 5以下说法正确的是：()。(1)从事信息技术工作的公司员工，不得兼任风险管理、合规管理等职务。(2)营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(3)负责客户回访的公司员工，不得兼任客户招揽工作。(4)从事信息技术、风险管理、合规管理的公司员工，不得从事营销活动，可兼任客户账户及客户资金存管等业务活动。
- 6题根据《中信证券股份有限公司合规考核制度》的要求，以下说法不正确的是？()
