更多合规专员试题
- 1根据公司《分支机构费用开支管理实施细则》的要求，以下说法正确的是？() (1)预算内、未超标的营销招待费支出，5000 元以下的，由营业部负责人审批；5000 元(含)以上、1 万元以下的，由子公司/分公司负责人审批；(2)预算内、未超标的营销广告宣传费支出，2 万元以下的，由营业部负责人审批；2 万元(含)以上、5 万元以下的，由子公司/分公司负责人审批；
- 2对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构，中国人民银行可以()
- 3年净收入在 3000 万-5000 万(含)经营面积不超过 800㎡。()
- 4员工入职前存在兼职的，应及时向公司()部门报告兼职情况。(1)总经理办公室 (2)人力资源部 (3)财富委 (4)合规部
- 5北交所股票的适当性三要素经公司评定后，风险定级为()
- 6营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核，分公司审核完毕后，方可对外报告。()
