下列单位或个人可以从普通投资者转为专业投资者的是(假设风险测评结果均为 C3 稳健型及以上)：()
（A）最近 1 年末净资产 1500 万元，金融资产 500 万元的甲公司
（B）金融资产 100 万元，有 3 年基金投资经历的乙公司
（C）金融资产 300 万元，近 3 年个人年均收入 60 万元，且有 1 年以上外汇投资经历的自然人丙
（D）2 年以上在某基金公司金融产品相关工作经历的自然人丁
参考答案
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- 4从事基金代销业务的金融机构应当识别、评估代销基金产品业务洗钱和恐怖融资风险，根据反洗钱相关法律法规的规定识别客户身份，在不违反相关保密规定的前提下，向基金管理公司在可疑交易监测分析、名单监控等方面提供必要的协助。()。
- 5公司员工在履行其岗位职责时，对各自职责范围内的合规事项负有充分注意并主动合规的义务；对因违反有关法律、法规和准则而导致的合规风险和损失承担()。
- 6拟任证券分支机构负责人，需具备()年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历。
