首页->合规专员

以下说法不正确的是：()。

（A）证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取处罚措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣 5 分；

（B）证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣 5 分；

（C）证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的，子公司被采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣 5 分；

（D）就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律 监管措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外。