国家有权机关到分支机构查询相关资料时，以下说法不正确的是：()。
（A）协助单位对相关查询资料审核后办理查询，查询范围应限于协助查询通知书、调查取证介绍信等法律文书所载明查询事项，不得随意扩大。
（B）有权机关需查询其他事项，或要求提供其它资料时，分支机构应告知其重新开具协助查询通知书或调取差取证介绍信等法律文书，增补相应的查询事项。
（C）根据有权国家机关的要求向其提供资料，须经协助单位主管领导审核签字后方可提供。
（D）执法人员必须出具市级以上机关签发的协助查询通知书、调取取证介绍信等法律文书。执法人员出具本人的工作证、执行公务证或军官证等有效证件(原件) 答案解析：
（D）选项出具市级为县级
参考答案
继续答题：下一题
更多合规专员试题
- 1非经纪业务客户的投诉举报，客户开户分支机构为投诉举报处理的责任部门。()
- 2以下需要上报重大风险事件报告的有()(1)单一风险事件导致的财务损失(或估算损失)超过公司最近一个会计年度净资产的 5%或 1000 万元人民币(孰低)。(2)涉及客户数量众多的投诉、索赔等群体性事件。(3) 融资融券客户未按照协议还本、付息、追保，融资金额超过 5 千万元人民币。(4)收到证券监管机关、自律组织以及人民银行等金融监管机构出具的行政处罚、监管措施和自律处分措施等可能导致分类评价扣分的函件。()
- 3分支机构提交的《重点监控账户持有人评估报告》应由分支机构运营总监、合规专员、负责人逐级审核，并最终由公司( )和()审批同意后，分支机构方可为其开立证券账户、资金账户或重新办理指定交易。
- 4人民法院办理冻结时，两名执法人员均需要出具本人有效工作证件；中国证监会办理冻结时，两名执法人员需要出具的本人工作证、执法证等有效工作证件。 ()
- 5对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。
- 6认购私募型内部资管产品，应当符合监管机构关于合格投资者的规定标准，实名认购、风险自担;严格履行双录、面签等监管机构规定的程序，同时应注意以下哪些事项()。(1)认购“内部资管产品”要求(2)可以作为私募型内部资管产品劣后级受益人(3)不得为规避监管委托他人代购代签(4)可以利用内部关系，要求刚性兑付
