更多合规专员试题
- 1对于出现异常交易预警信息的客户，应结合()等因素进行定性与定量分析，对客户的异常交易行为进行认定，并采取合情合理和审慎态度，规范、约束客户的异常交易行为。(1)申报数量和频率、股票交易规模(2)市场占比(3)价格波动情况(4)股票基本面(5)上市公司重大信息和市场整体走势
- 2搬迁改造的分支机构，年净收入在 1000 万-3000 万(含)经营面积不超过()㎡。
- 3关于营销人员开户二维码，下列说法正确的是：()(1)不得将二维码随意放置或张贴在公共场所，不得发布于微信朋友圈、抖音、小红书等开放互联网平台，可以通过印刷在宣传折页的形式向非特定对象进行营销展业(2)严禁委托他人或第三方个人开发客户或进行招揽服务(3)营销人员为特定机构申请企业专属开户二维码的，应做到专码专用，不得将二维码提供给特定机构以外的个人进行开户，可将二维码提供给特定机构以外的机构进行开户。
- 4个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通 过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
- 5深交所 T 日出具的异常交易警示函/限制交易警示函，一般须在()前反馈《客户交易情况说明》、《客户合规交易承诺函》、《营业部客户管理情况说明》等材料。()
- 6证券经营机构发现其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》且进行内部追责的，证券经营机构应当在()个工作日内向协会报告。
