除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
（A）3 个月内被上交所出具 2 次市场监察协查函的
（B）被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
（C）3 个月内被上交所采取 2 次书面警示监管措施的
（D）被上交所采取暂停账户交易监管措施的
参考答案
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- 1根据公司《员工从业登记管理规定》，公司员工在职期间岗位职责、从事业务类别发生变化或根据新的监管规定须变更从业登记类别的，应在取得相关从业资格后的()个工作日内向合规部提出从业登记变更的申请，完成从业登记后方可从事具体工作。
- 2公司《证券经纪人管理办法》中规定，营业部因故未能收回证券经纪人证书的，须自委托关系终止之日起()个工作日内向公司报备，由公司通过证监会指定报纸 和公司网站等媒体公告该证书作废。
- 3下列哪项不属于可以作为风险承受能力最低类别的投资者: ()。
- 4能作为实名证件使用的有()。(1)法定身份证件的复印件 (2)机动车驾驶证；(3)临时身份证。
- 5除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
- 6题根据《中信证券股份有限公司合规考核制度》的要求，以下说法不正确的是？()
