登录
注册
首页
->
合规专员
下载题库
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为( )年。
(A)1;3
(B)3;5
(C)5;8
(D)5;10
参考答案
继续答题:
下一题
更多合规专员试题
1
合规宣导与培训工作开展得主体包括()。
2
开展合规宣导与培训的目的()
3
员工入职前存在兼职的,应及时向公司()部门报告兼职情况。(1)总经理办公室 (2)人力资源部 (3)财富委 (4)合规部
4
证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的()。
5
下列措施中()不属于反洗钱现场检查时可采取的措施。
6
证券公司开展合规管理有效性评估,应当以()为导向,重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节,全面、客观反映合规管理存在的问题。
考试