更多合规专员试题
- 1我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括：()
- 2证券公司违反新《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以( )万元以上()万元以下的罚款。
- 3受监测人员或相关设备发生变动的，相关人员所在部门应于变动之日起 0 个工作日内填写《通讯行为受监测人员信息及设备清单》，并履行报备程序。()
- 4合同主办部门为()。
- 5根据公司《反洗钱检查与整改实施细则》，反洗钱整改结果划分为已整改、部分整改和未整改三种状态。以下说法不正确的是：()
- 6以下处理客户投诉的方式中，错误的是：()。(1)作出承诺并予以兑现 (2)把错误归咎于客户 (3)将责任转移给其他同事或其他部门 (4)耐心听取客户需求，而不做行动
