更多合规专员试题
- 1公司实施职务通讯行为监测的人员范围包括()。(1)符合公司《未公开信息知情人登记制度》规定的未公开信息知情人 (2)知悉公司商业秘密的重要岗位人员(3)其他公司认为需要监测的人员(4)公司总部和分支机构所有正式员工 。
- 2以下说法不正确的是：() 。
- 3金融机构应当设立()负责反洗钱工作。
- 4以下关于诉讼时效及防范失权风险的相关说法，符合规定的是：()(1)权利人向法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为 2 年，诉讼时效自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算；(2)针对已违约的债务人，应当及时启动司法程序进行追索；(3)在未提起诉讼或仲裁前，业务部门应至少每半年或一年一次，以书面留痕的方式向债务人发出正式的债务履行通知；(4)在项目发生违约后，业务部门应当及时、准确地报送法律部、风险管理部、特殊资产部等相关部门，便于相关风险预警和处置工作的衔接和开展。
- 5营销人员个人专属二维码的有效期为 2 年，2 年后，如果营销人员的在职状态不变，系统将更新其二维码。()
- 6信息技术中心应采取必要的管理和技术措施，保管电话录音资料，保管期限不得少于()；交易室应配备高清监控录 像设备，录像范围应涵盖交易室主要办公区域、部位，监控录像资料保存期限不得少于( )。
