更多合规专员试题
- 1()负责对合规宣导培训工作中得有关问题进行解答。
- 2员工入职前存在兼职的，应及时向公司()部门报告兼职情况。(1)总经理办公室 (2)人力资源部 (3)财富委 (4)合规部
- 3关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)权益类结构化资产管理计划不得超过 1 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 1:1)；(4)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。
- 4根据《中信证券股份有限公司员工职务通讯行为监测制度》的要求，以下说法错误的是？()
- 5公司应当于每年()前向住所地证监局报送董事会通过的中期合规报告。
- 6营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核，分公司审核完毕后，方可对外报告。()
