更多合规专员试题
- 1拟任证券分支机构负责人，需具备()年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历。
- 2适当性义务履行的内容和投资风险承担的原则是()
- 3新《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以()以下的罚款；
- 4对于以下处分的期间说法正确的是：警告：( )个月；降职(级)：()个月。
- 5CRM 风控处理流程，如需延期处理需通过邮件申请。因暂时无法联系客户的一般性申请，原则上总延期天数不超过 ()。
- 6以分支机构名义对外报送的文件或出具的证明可以加盖业务专用章。()
