更多合规专员试题
- 1题投资者在连续竞价阶段时 5 分钟内对某只股票以明显偏离最新成交价进行频繁委托，累计委托数量超过 350,000 股，且成交量占时间段内该股总成交量比例超过 30%，股价变动幅度超过 4%的情况属于异常交易的哪种行为()。
- 2未经批准或授权，公司员工不得以公司的名义与媒体接触或回答问题。经批准接受媒体采访或与媒体以其他形式交流的，其交流事项及内容应经()审核同意并备案。
- 3根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()1.未按规定履行客户身份识别义务的 2.未按规定保存客户身份资料和交易记录的 3.违反保密规定，泄露有关信息的 4.未按规定对职工进行反洗钱培训的
- 4履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受()保护。
- 5分支机构应当在每季度末月结束之前，以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的，无需提交该报告。()
- 6对金融机构来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()1.在高风险情形下，金融机构应采取强化措 施管理和降低风险 2.在低风险情形下，允许采取简化措施 3.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施 4.金融机构以及特定非金融行业和职业应当建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序
