更多合规专员试题
- 1信息技术中心应采取必要的管理和技术措施，保管电话录音资料，保管期限不得少于()；交易室应配备高清监控录 像设备，录像范围应涵盖交易室主要办公区域、部位，监控录像资料保存期限不得少于( )。
- 2员工入职前存在兼职的，应及时向公司()部门报告兼职情况。(1)总经理办公室 (2)人力资源部 (3)财富委 (4)合规部
- 3题根据《中信证券股份有限公司合规考核制度》的要求，以下说法不正确的是？()
- 4目前大额交易和可疑交易报告实行()报送。
- 5营销人员个人专属二维码的有效期为 2 年，2 年后，如果营销人员的在职状态不变，系统将更新其二维码。()
- 6基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的()
