更多合规专员试题
- 1营业部须每月从证券经纪人的代理手续费中提取()，作为其执业风险准备金。
- 2金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处 0 罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。 ()
- 3公司实施职务通讯行为监测的人员范围包括()。(1)符合公司《未公开信息知情人登记制度》规定的未公开信息知情人(2)知悉公司商业秘密的重要岗位人员(3)其他公司认为需要监测的人员(4)公司母子公司所有正式员工
- 4客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转移境外的，金融机构应当。()
- 5关于经纪人的展业，下列哪些说法是正确的：() 。(1) 公司和证券经纪人之间的关系为委托代理关系，不构成劳动关系；(2)证券经纪人在公司授权范围内的行为，由公司依法承担相应的法律责任 ； 超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担有限的法律责任；(3)证券经纪人通过引荐客户在证券营业部开立资产账户，并依托于所开立资产账户开展基于账户资产的客户服务活动。
- 6中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别， 原则上于每年()。之前将分类结果书面告知证券公司。证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起 1 个月内可向中国证监会提出书面申述。中国证监会在收到申述后 1 个月内予以答复。
