更多合规专员试题
- 1深圳交易所协查函中，除下列哪项之外，其余均为必填项目()。
- 2人民法院办理冻结时，两名执法人员均需要出具本人有效工作证件；中国证监会办理冻结时，两名执法人员需要出具的本人工作证、执法证等有效工作证件。 ()
- 3中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别， 原则上于每年()。之前将分类结果书面告知证券公司。证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起 1 个月内可向中国证监会提出书面申述。中国证监会在收到申述后 1 个月内予以答复。
- 4根据《中信证券股份有限公司客户证券交易行为管理和自律监管协同工作制度》的要求，以下行为哪一项不属于本制度所称客户异常交易行为？()
- 5根据公司《合规问责和考核制度》，合规考核应遵循以下原则:(1)全面性原则(2)有效性原则(3)客观公正性原则(4)实 质大于形式原则()
- 6经纪业务分支机构异地工作人员需符合以下条件的是：()。(1)异地派驻前，已入职公司的正式人员；(2)因工作需要且由员工个人发起；(3)异地工作时间不少于两个月；(4)派驻工作地与派驻人员原工作地分别为不同城市(不同县)，且两地单程行车距离在 30 公里以上。
