以下说法不正确的是:()
(A)证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取处罚措施的,按以上原则减半扣分,累计最高扣 5 分;
(B)证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的,子公司被采取上述措施的,按以上原则减半扣分,累计最高扣 5 分
(C)证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取上述措施的,按以上原则减半扣分,累计最高扣 5 分;
(D)就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律 监管措施的,按最高分值扣分,不重复扣分,但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外。
参考答案
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- 1中国证监会相关派出机构发现受聘人不符合任职条件的,应当要求证券基金经营机构更换有关人员。证券基金经营机构应当立即停止受聘人职务,及时解除对受聘人的聘任决定,并自作出解聘决定之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
- 2对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。
- 3证券公司被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,责令定期报告的,每次扣 ()。
- 4以下说法不正确的是:()
- 5能作为实名证件使用的有()。(1)法定身份证件的复印件 (2)机动车驾驶证;(3)临时身份证。
- 6一般情况下,新设网点租赁场地经营面积不超过、一般情况下,新设网点租赁场地经营面积不超过 ()㎡,以降低消防竣工验收备案要求,加快筹建进程。