《反洗钱法》的立法宗旨是为了()
（A）预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
（B）打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
（C）预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
参考答案
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- 1《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以()以下的罚款；
- 2《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是()。
- 3以下说法是否正确：公司合规总监对公司合规管理的有效性承担责任。()
- 4发生违法违规或重大事项，需要多少小时内向集团报告？()
- 5对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。
- 6客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的()交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
