证券公司因违法违规行为被采取以下哪些措施的，每次扣 0.5 分： ()(1)采取自律监管措施(2)出具警示函(3)责令公开说明(4)责令处分有关人员
（A）(1)(2)(3)
（B）(2)(3)
（C）(2)(4)
（D）(2)
参考答案
继续答题：下一题
更多合规专员试题
- 1反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是：()
- 2公司建立健全基金投资顾问人员的激励机制，原则上基金投资顾问人员考核激励措施与基金销售费用挂钩()。
- 3对于整手买卖，港股通投资者在开市前时段仅允许输入()，港股通投资者在持续交易时段仅允许以( )进行买卖；竞价盘享有较竞价限价盘优先的对盘次序。
- 4以分支机构名义对外报送的文件或出具的证明可以加盖业务专用章。()
- 5以下关于营销直播业务管理，说法正确的是：()。(1)分支机构可以采取录播短视频方式开展投资组合推介等荐股行为，但严禁以直播方式开展上述行为。(2)财富委对分支机构直播业务进行统一管理，禁止分支机构擅自开展网络直播活动。确有业务需要的，分支机构事前严格把关，并通过公司“OA 系统-营销宣传材料审核流程”履行内部审批手续。(3)分支机构以直播等方式开展投资者教育活动的，应当报备并确保内容仅涉及证券期货知识普及、法律法规和业务规则介绍、风险提示等投教方面的内容，不得以“投资者教育”的名义实际从事开户引流、产品销售推介或投资咨询服务。(4)分支机构工作人员以直播形式发表经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读、投资咨询等观点的，应当报备并牢固树立政治意识、大局意识、责任意识，坚持正确的舆论导向，并确保相关人员具有证券投资顾问资格，信息来源和直播内容合法合规。
- 6公司经纪业务开展过程中，现场办理必须实施双录的情形不包括：()。
