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- 1基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的()
- 2证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 3关于营销费用报销，以下说法正确的是：()(1)坚持实报实销原则，不得虚构支出事项。(2)坚持不同事由、不同对象的营销费用分开报销，一笔一清原则。(3)坚持“谁负责、谁报销”的原则，营销费用发生的真实性由费用审批人负责。费用报销人可以安排其他人员协助办理费用报销事项，但不得以其名义报销。(4)分支机构管培生、实习生不得成为营销费用报销人。
- 4员工在任职或法定期限内，不得以个人名义经商办企业，但是可以与他人合伙经营企业。 ()
- 5对于公司客户异常交易监测系统中三级预警的客户，若已确认了解交易所相关交易规则，接受合规与风险教育，并愿意积极配合公司采取相关措施、规范交易行为的客户，如后续()个交易日内未触发不同类型的预警指标，则在该时间段内无需重复回访客户。
- 6下列属于普通投资者的是：()
