更多合规专员试题
- 1证券营业部负责人应当每()至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )工作日。
- 2国家有权机关到分支机构查询相关资料时，以下说法不正确的是：()
- 3以下哪些属于合规监测的内容()。(1)信息隔离墙(2)工作人员职务通讯行为(3)工作人员的证券投资行为(4)反洗钱
- 4深圳交易所协查函中，除下列哪项之外，其余均为必填项目()。
- 5以下关于诉讼时效及防范失权风险的相关说法，符合规定的是：()(1)权利人向法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为 2 年，诉讼时效自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算；(2)针对已违约的债务人，应当及时启动司法程序进行追索；(3)在未提起诉讼或仲裁前，业务部门应至少每半年或一年一次，以书面留痕的方式向债务人发出正式的债务履行通知；(4)在项目发生违约后，业务部门应当及时、准确地报送法律部、风险管理部、特殊资产部等相关部门，便于相关风险预警和处置工作的衔接和开展。
- 6关于私募资管合格投资者的认定以下说法正确的是()。
