对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构,中国人民银行可以()
(A)责令限期改正
(B)对直接负责的董事、高级管理人员和其 他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
(C)建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
(D)建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
参考答案
继续答题:下一题
更多合规专员试题
- 1特殊客户类型不包括以下哪种()
- 2分支机构网点的装修必须符合《中信证券分支机构网点建设项目视觉形象设计指、分支机构网点的装修必须符合《中信证券分支机构网点建设项目视觉形象设计指引手册》等相关要求,满足新网点()年内的经营需要。分公司负责人办公室面积控制在()平方米以下,营业部负责人办公室面积控制在( )平方米以下。
- 3拟任证券分支机构负责人,需具备()年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历。
- 4以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是?()
- 5以下说法正确的是:()。①证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。②证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。③中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。④证券公司控股的证券子公司,可以合并纳入母公司分类评价,母子公司合并评价的,母公司的分类结果适用于子公司。
- 6重大风险事件报告应在重大风险事件发生 24 小时内将有关情况以书面形式上报。()