根据《关于证券违法案件中违反账户实名制客户的管理工作指引》的要求,营业部在收到自律管理通知书之日起,()内,应当联系涉案客户,送达自律管理措施通知书并告知将对其采取相关自律管理措施,包括但不限于:注销账户、限制交易、限制新开户以及列为实名制重点关注对象等。
(A)3 个工作日
(B)5 个工作日
(C)7 个工作日
(D)10 个工作日
参考答案
继续答题:下一题
更多合规专员试题
- 1员工在职期间丧失从业资格的,自从业资格丧失之日起()个月内未重新取得的,公司可根据法律法规、监管规定和自律组织的要求采取相应措施。()
- 2在公司官方网站、微博及微信公众号上转载资讯信息的,转载内容可以是财经资讯、时政新闻等文章。说法是否正确。()
- 3根据《中信证券股份有限公司员工兼职管理暂行规定》的相关内容,以下说法正确的是()
- 4关于差旅费中的综合补助费等,以下说法正确的是。() (1)分支机构员工出差的补助标准为 200 元/人/天;(2)员工经批准外出参加会议或培训,期间统一安排食宿的,综合补助费标准按照补助标准的 50%。
- 5以下说法是否正确:公司合规总监对公司合规管理的有效性承担责任。()
- 6新三板关系线上确认时,需在客户开通业务后 30 个自然日内完成。()