更多合规专员试题
- 1根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》办法要求，申请募集基础设施基金，拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的相关条件，并满足公司成立满()，资产管理经验丰富，公司治理健全，内控制度完善等条件。
- 2证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每()年进行一次风险承受能力的后续评估。
- 3营销人员个人专属二维码的有效期为 2 年，2 年后，如果营销人员的在职状态不变，系统将更新其二维码。()
- 4以下说法是否正确：公司合规总监对公司合规管理的有效性承担责任。()
- 5国家有权机关到分支机构查询相关资料时，以下说法不正确的是：()
- 6《反洗钱法》的立法宗旨是为了()
