更多合规专员试题
- 1中国人民银行及其分支机构进行监管走访前，应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》，由本行(营业管理部)行长(主任)或者分管副行长(副主任)批准。《反洗钱监管通知书》应当至少提前 5 个工作日送达金融机构。()
- 2根据公司《分支机构费用开支管理实施细则》的要求，以下说法正确的是？() (1)营销费用报销时，报销人须在发票背面签字确认。招待费报销时，须在费用描述栏填写宴请事由，主客人数等信息，信息填报不全者不予报销。(2)分支机构员工由于业务需要而发生的招待费支出，报销时应提供交易相关凭证，如 POS 刷卡消费单等以证明交易的真实性。不能提供交易相关凭证的须提供经分支机构财务负责人签字确认的书面说明。(3)单笔 5000 元(含)以上的支出，应通过转账支付形式支付。个人预先垫付、需划入员工个人账户。
- 3以下哪一项是个人认定为专业投资者的条件：1、金融资产不低于 500 万元；2、最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；3、具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；4、具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于金融机构专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；5、投资者风险承受能力等级为 C2-相对保守型及以上。()
- 4开展合规宣导与培训的目的()
- 5重点监控账户持有人在办理新开账户或重新指定交易后 12 个月内，该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的，分支机构应落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清理注销工作。()
- 6合规报告档案、合规考核档案都应当至少保存十五年。 ()
