更多合规专员试题
- 1金融机构的风险划分标准应报送()。
- 2关于市场营销招待费用，以下说法正确的是()。(1)商务活动宴请(赠送礼品)不得超过 200 元/人/次；(2)向客户赠送消费卡、会员卡需做好登记工作，并按照物品价值缴纳 20%个人所得税；(3)与子公司、公司内部部门、其他分支机构间相互宴请或赠送纪念品，参照商务活动宴请标准，不得超过 200 元/人/次。
- 3金融机构应当设立()负责反洗钱工作。
- 4证券公司违反新《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以( )万元以上()万元以下的罚款。
- 5以下关于营销直播业务管理，说法正确的是：()。(1)财富委对分支机构直播业务进行统一管理，禁止分支机构擅自开展网络直播活动。确有业务需要的，分支机构事前严格把关，并通过公司“OA 系统-营销宣传材料审核流程”履行内部审批手续。(2)分支机构可以采取录播短视频方式开展投资组合推介等荐股行为，但严禁以直播方式开展上述行为。(3)分支机构以直播等方式开展投资者教育活动的，应当报备并确保内容仅涉及证券期货知识普及、法律法规和业务规则介绍、风险提示等投教方面的内容，不得以“投资者教育”的名义实际从事开户引流、产品销售推介或投资咨询服务。(4)分支机构工作人员以直播形式发表经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读、投资咨询等观点的，应当报备并牢固树立政治意识、大局意识、责任意识，坚持正确的舆论导向，并确保相关人员具有证券投资顾问资格，信息来源和直播内容合法合规。
- 6证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券交易所报告。()
