更多合规专员试题
- 1金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生的，处()以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处 5 万元以上 50万元以下罚款。
- 2根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照以下哪种方式收取服务费用()。(1)客户业绩(2)服务期限(3)客户资产规模(4)差别佣金
- 3新《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以()以下的罚款；
- 4在反洗钱调查中，金融机构具有下列哪项权利：()。(1)拒绝调查的权利(2)清点并保存封存清单的权利(3)逾期自动解除冻结的权利(4)逾期自动解除封存的权利
- 5作为特殊人才引进的公司员工，应在入职后()个月内取得相关从业资格并完成从业登记。
- 6证券期货业信息安全重大事件是指有效客户数在 10 万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计()以上的；
