更多合规专员试题
- 1员工同时被给予两种以上处分的，处分期最长不得超过()
- 2题哪些部门或单位应当配备专职合规人员：()。(1)异地总部(2)投行业务部门(3)债券业务部门(4)5 人以上的分支机构。
- 3债券市场投资者分为债券专业投资者和债券普通投资者，债券专业投资者业务风险等级为( )，采用()匹配原则。
- 4根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施统一的监管政策。()
- 5客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的()交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
- 6以下哪一项是个人认定为专业投资者的条件：1、金融资产不低于 500 万元；2、最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；3、具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；4、具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于金融机构专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；5、投资者风险承受能力等级为 C2-相对保守型及以上。()
