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合规专员
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基金投资顾问业务不得直接或者间接提及模拟业绩、为个别客户创造的收益,不得预测未来业绩。提及过往业绩的,应当为()以上的特定基金投资组合策略整体业绩,业绩展示方式应当经合规审查通过后,提交投委会审议。
(A)6 个月
(B)1 年
(C)2 年
(D)3 年
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1
下列交易特征不属于可疑交易特征的是()。
2
以下关于新三板业务说法正确的是:()
3
公司员工在履行其岗位职责时,对各自职责范围的合规事项负有充分注意并主动合规的义务;对因违反有关法律、法规和准则而导致的合规风险和损失承担()。
4
投资者完成风险测评后的()个自然日内拟重新风险测评的,需先提交重新风险测评申请。
5
合同主办部门为()。
6
公司经纪业务开展过程中,现场办理必须实施双录的情形不包括:()。
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