信息技术中心应采取必要的管理和技术措施，保管电话录音资料，保管期限不得少于()；交易室应配备高清监控录 像设备，录像范围应涵盖交易室主要办公区域、部位，监控录像资料保存期限不得少于( )。
（A）3 年，3 年
（B）3 年，6 个月
（C）6 个月，3 年
（D）6 个月，6 个月
参考答案
继续答题：下一题
更多合规专员试题
- 1关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)权益类结构化资产管理计划不得超过 1 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 1:1)；(4)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。
- 2根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》，会员应当遵循()原则，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、约束客户的异常交易行为，有效配合上海证券交易所市场监管工作。
- 3以下关于诉讼时效及防范失权风险的相关说法，符合规定的是：()(1)权利人向法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为 3 年，诉讼时效自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算；(2)针对已违约的债务人，应当及时启动司法程序进行追索；(3)在未提起诉讼或仲裁前，业务部门应至少每半年或一年一次，以书面留痕的方式向债务人发出正式的债务履行通知；(4)在项目发生违约后，业务部门应当及时、准确地报送法律部、风险管理部、特殊资产部等相关部门，便于相关风险预警和处置工作的衔接和开展。
- 4根据公司《分支机构费用开支管理实施细则》的要求，以下说法正确的是？() (1)营销费用报销时，报销人须在发票背面签字确认。招待费报销时，须在费用描述栏填写宴请事由，主客人数等信息，信息填报不全者不予报销。(2)分支机构员工由于业务需要而发生的招待费支出，报销时应提供交易相关凭证，如 POS 刷卡消费单等以证明交易的真实性。不能提供交易相关凭证的须提供经分支机构财务负责人签字确认的书面说明。(3)单笔 5000 元(含)以上的支出，应通过转账支付形式支付。个人预先垫付、需划入员工个人账户。
- 5公司业务部门开展路演、调研、投资者交流会等对外交流活动，员工应当依据 ()发表言论，不得对自身能力进行夸张不实的宣传，不得发表诋毁同行的言论，也不得向外部人员透漏公司敏感信息。
- 6信息技术中心应采取必要的管理和技术措施，保管电话录音资料，保管期限不得少于()；交易室应配备高清监控录 像设备，录像范围应涵盖交易室主要办公区域、部位，监控录像资料保存期限不得少于( )。
