更多合规专员试题
- 1深圳交易所协查函中，除下列哪项之外，其余均为必填项目()。
- 2个人投资者申请买入退市整理股票的，应当具备()年以上的股票交易经历，且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产在申请开通权限前()个交易日日均资产在人民币()万元以上。不符合以上规定的个人投资者，仅可卖出已持有的退市整理股票。
- 3下列关于印章保管的内容，说法不正确的是()
- 4证券公司的从业人员违反新《证券法》第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款；没有违法所得的，处以()万元以下的罚款。
- 5开展合规宣导与培训的目的()
- 6根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为( )年。
