证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
（A）1 年
（B）2 年
（C）3 年
（D）5 年
参考答案
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- 1公司应当于每年()前向住所地证监局报送董事会通过的中期合规报告。
- 2“受益所有人”指对非自然人客户最终掌握控制权或者()的一个或多个自然人。
- 3机构投资者参与北交所业务，不设置具体门槛，无资产及交易经验要求，但需符合法律法规及北交所相关业务规则要求。()
- 4投资者风险承受能力等级分为():C0-最低风险等级、C1-保守型、C2-相对保守型、C3-稳健型、C4-相对积极型、C5- 积极型
- 5关于反洗钱受益所有人的识别标准，以下说法正确的是：()。(1)受益所有人指对非自然人客户最终掌握控制权或者获取收益的自然人；(2)合伙企业的受益所有人是指拥有超过 25%合伙权益的自然人；(3)基金的控制人是指拥有超过 25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人；(4)公司制企业中直接或者间接拥有超过 5%公司股权或者表决权的自然人。
- 6下列哪个机构负责贯彻落实中国人民银行、中国证监会等监管部门制定的反洗钱工作方针、政策、决策、指导、监督公司反洗钱工作。()
