证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
（A）1 年
（B）2 年
（C）3 年
（D）5 年
参考答案
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- 1征信机构采集的个人不良信息的保存期限，自不良行为或事件终止之日起为()年。个人不良息保存期限届满，如需作为样本数据，应进行匿名化处理。
- 2关于反洗钱受益所有人的识别标准，以下说法正确的是：()。(1)受益所有人指对非自然人客户最终掌握控制权或者获取收益的自然人；(2)合伙企业的受益所有人是指拥有超过 25%合伙权益的自然人；(3)基金的控制人是指拥有超过 25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人；(4)公司制企业中直接或者间接拥有超过 5%公司股权或者表决权的自然人。
- 3关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)权益类结构化资产管理计划不得超过 2 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 2:1)；(4)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。
- 4证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每()年进行一次风险承受能力的后续评估。
- 5产假、生育奖励假、陪产假、计划生育假、婚假、工伤假或连续请休病假的，均()休息日、法定节假日、证券行业休市日，且需一次性休完全部假期；年休假、事假、丧假、哺乳假( )休息日、法定节假日、证券行业休市日。
- 6以下关于诉讼时效及防范失权风险的相关说法，符合规定的是：()(1)权利人向法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为 2 年，诉讼时效自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算；(2)针对已违约的债务人，应当及时启动司法程序进行追索；(3)在未提起诉讼或仲裁前，业务部门应至少每半年或一年一次，以书面留痕的方式向债务人发出正式的债务履行通知；(4)在项目发生违约后，业务部门应当及时、准确地报送法律部、风险管理部、特殊资产部等相关部门，便于相关风险预警和处置工作的衔接和开展。
