更多合规专员试题
- 1合规报告应遵循以下原则：()。(1)主动报告原则(2)及时报告原则(3)全面抄报原则(4)保密原则
- 2证券公司违反新《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以()万元以上( )万元以下的罚款。
- 3金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处 0 罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。 ()
- 4除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
- 5合规报告档案、合规考核档案都应当至少保存十五年。 ()
- 6根据《中信证券股份有限公司操作风险事件管理办法》，操作风险事件应在发生或发现后()个工作日内完成报告;对于个别原因复杂、需较长调查周期的事件，应确保在()个工作日内先行报告已掌握的情况，后续持续报告事件处理和调查进展，并在不晚于一个月内完成书面报告。
