以下说法不正确的是：()
（A）证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取处罚措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣 5 分；
（B）证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣 5 分；
（C）证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的，子公司被采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣 5 分；
（D）就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律 监管措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外。
参考答案
继续答题：下一题
更多合规专员试题
- 1分支机构应当在每季度末月结束之前，以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的，无需提交该报告。()
- 2根据《中信证券股份有限公司操作风险事件管理办法》，操作风险事件应在发生或发现后()个工作日内完成报告;对于个别原因复杂、需较长调查周期的事件，应确保在()个工作日内先行报告已掌握的情况，后续持续报告事件处理和调查进展，并在不晚于一个月内完成书面报告。
- 3营业部须每月从证券经纪人的代理手续费中提取()，作为其执业风险准备金。
- 4接收到监管机构直接转办的投诉举报事项，应当在()个工作日内将投诉举报事项 报送公司统一客户联络中心投诉处理专岗，并及时将投诉举报处理进展和结果报送公司统一客户联络中心投诉处理专岗。
- 5关于分支机构会议费，说法正确的是：(1)预算内、未超标的行政会议费支出，5000 元以下的，由营业部负责人审批；5000 元(含)以上、1 万元以下的，由分公司负责人审批。(2)预算内、未超标的市场营销会议费支出，2 万元以下的，由营业部负责人审批；2 万元(含)以上、5 万元以下的，由分公司负责人审批。()
- 6发现单位员工因违反廉洁从业规定被监管部门、纪检监察部门立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，公司各单位及员工应当在(A )个工作日内，向公司廉洁从业工作小组报告
