《反洗钱法》的立法宗旨是为了()
（A）预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
（B）打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
（C）预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
参考答案
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- 1除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
- 2基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。且需要符合以下要求。以下要求中说法正确的是：()(1)基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当从合同生效之日起计算业绩(2)基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(3)基金合同生效 5 年以上的，应当包含最近 3 个完整会计年度的业绩(4)业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，无需进行说明。
- 3中国证监会相关派出机构发现受聘人不符合任职条件的，应当要求证券基金经营机构更换有关人员。证券基金经营机构应当立即停止受聘人职务，及时解除对受聘人的聘任决定，并自作出解聘决定之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
- 4信托的控制人是指信托的委托人、()、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
- 5题哪些部门或单位应当配备专职合规人员：()。(1)异地总部(2)投行业务部门(3)债券业务部门(4)5 人以上的分支机构。
- 6发生违法违规或重大事项，需要多少小时内向集团报告？()
