证券公司因违法违规行为被采取以下哪些措施的，每次扣 0.5 分：()。(1)采取自律监管措施(2)出具警示函(3)责令公开说明(4)责令处分有关人员
（A）(1)(2)(3)
（B）(2)(3)
（C）(2)(4)
（D）(2)
参考答案
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- 1《反洗钱监管通知书》应当提前()个工作日送达相关金融机构，告知其监管走访目的和需要了解核实的事项。
- 2拟任证券分支机构负责人，需具备()年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历。
- 3各分支机构被监管部门及其他政府部门予以() ，被行业自律组织予以 ( )或采取自律管理措施，应于事件发生时及时向合规部和经发管委运营管理 部报告，并依据事件的进展报告落实整改、责任追究以及监管措施实施部门的后续态度等情况。
- 4除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
- 5证券公司开展合规管理有效性评估，应当以()为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题。
- 6关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。(4)权益类结构化资产管理计划不得超过 2 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 2:1)；
