证券公司因违法违规行为被采取以下哪些措施的，每次扣 0.5 分：()。(1)采取自律监管措施(2)出具警示函(3)责令公开说明(4)责令处分有关人员
（A）(1)(2)(3)
（B）(2)(3)
（C）(2)(4)
（D）(2)
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- 1个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
- 2关于市场营销招待费用，以下说法正确的是()。(1)商务活动宴请(赠送礼品)不得超过 200 元/人/次；(2)向客户赠送消费卡、会员卡需做好登记工作，并按照物品价值缴纳 20%个人所得税；(3)与子公司、公司内部部门、其他分支机构间相互宴请或赠送纪念品，参照商务活动宴请标准，不得超过 200 元/人/次。
- 3以下可以将法定代表或者实际控制自然人同为受益所有人的是() (1)个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构；(2)经营农林渔牧产业的非公司制民专合作组织；(3)受政府控制的企事业单位；(4)参照公务员管理的事业单位。
- 4对外发布的信息，得含有以下内容：()。(1)、损害国家荣誉和利益、泄露国家秘密、颠覆国家政权、破坏国家统一和影响社会稳定的言论；煽动民族仇恨、民族歧视、破坏民族团结、破坏国家宗教政策、宣扬邪教和封建迷信的言论； (2)侮辱或者诽谤他人的言论，以任何形式开展不正当竞争；(3)公司商业秘密，包括但不限于未经公开披露的经营数据、诉讼案件、政策调整、业绩预测、管理人员调整或薪酬福利制度等；(4)有损公司品牌声誉、涉及公司敏感或负面信息的言论；
- 5根据公司《关于第六条的解释》的内容，以下说法正确的是？ () (1)公司员工不得在二级市场上买入 ETF 基金并利用 ETF 基金的可申赎特性在一级市场赎回为一篮子股票，再将赎回的一篮子股票在二级市场上卖出。(2)公司员工不得在一级市场使用现金认购、申购 ETF 基金并在二级市场卖出 ETF 基金。(3)公司员工可以在二级市场买入 ETF 基金并在一级市场赎回为现金。(4)公司员工可以在二级市场买卖 ETF 基金，或在一级市场以现金方式认购、申购、赎回 ETF 基金。
- 6证券公司因违法违规行为被采取以下哪些措施的，每次扣 0.5 分： ()(1)采取自律监管措施(2)出具警示函(3)责令公开说明(4)责令处分有关人员
