更多合规专员试题
- 1交易室应配备高清监控录像设备，监控录像资料保存期限不得少于 3 个月。()
- 2知识产权使用部门与权利人签署《许可使用合同》后，可以以改编、汇编、节选、翻译、注释等方式使用他人版权作品。 ()
- 3以分支机构名义对外报送的文件或出具的证明可以加盖业务专用章。()
- 4开展保险兼业代理业务分支机构应在营业场所的显著位置以适当方式公示业务范围、经营区域、主要负责人。上述公示事项内容发生变更，公司、分支机构应当自变更之日起()日内更换公示内容。
- 5证券公司开展合规管理有效性评估，应当以()为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题。
- 6根据分支机构网点是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易、根据分支机构网点是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易 服务相关的信息系统，分支机构网点划分为()。
