更多合规专员试题
- 1非经纪业务客户的投诉举报，客户开户分支机构为投诉举报处理的责任部门。()
- 2以下说法正确的是：()。(1)从事信息技术工作的公司员工，不得兼任风险管理、合规管理等职务。(2)营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(3)负责客户回访的公司员工，不得兼任客户招揽工作。(4)从事信息技术的公司员工，不得从事营销活动、可以兼任客户账户及客户资金存管等业务活动。
- 3通讯行为监测系统用户管理遵循“权限最小化”原则，通讯行为监测人员使用通讯行为监测系统开展预警信息查阅、监测数据调取、监测策略配置等监测工作，应报分支机构负责人批准。()
- 4基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的()
- 5除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
- 6以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是？()
