下列属于墙上人员的有()。(1)公司分管两个或两个以上业务的高级管理人员；(2)业务部门人员；(3)内部控制部门人员；(4)有关专门委员会委员；
（A）(1)(2)(3)
（B）(2)(3)(4)
（C）(1)(3)(4)
（D）以上皆是
参考答案
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- 1根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施统一的监管政策。()
- 2分支机构应当在每季度末月结束之前，以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的，无需提交该报告。()
- 3根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》办法要求，申请募集基础设施基金，拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的相关条件，并满足公司成立满()，资产管理经验丰富，公司治理健全，内控制度完善等条件。
- 4根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》办法要求，申请募集基础设施基金，拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的相关条件，并满足公司成立满()，资产管理经验丰富，公司治理健全，内控制度完善等条件。
- 5下列措施中()不属于反洗钱现场检查时可采取的措施。
- 6下列措施中()不属于反洗钱现场检查时可采取的措施。
