更多合规专员试题
- 1根据《中信证券股份有限公司关联交易管理办法》，与关联自然人交易金额(包括承担的债务和费用)在人民币 50 万元以上的，需报董事会办公室履行必要审批程序。()
- 2证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 3分支机构负责人任职报备，应当在决定之日起()工作日内，将有关人员的变动情况向当地证监局报备
- 4营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核，分公司审核完毕后，方可对外报告。()
- 5题哪些部门或单位应当配备专职合规人员：()。(1)异地总部(2)投行业务部门(3)债券业务部门(4)5 人以上的分支机构。
- 6分支机构负责人强制离岗或因故缺位()个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起( )个工作日内向分支机构所在地证监局报告。
