对金融机构来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()1.在高风险情形下，金融机构应采取强化措 施管理和降低风险 2.在低风险情形下，允许采取简化措施 3.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施 4.金融机构以及特定非金融行业和职业应当建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序
（A）1,2
（B）1,2,3
（C）1,2,4
（D）1,2,3,4
参考答案
继续答题：下一题
更多合规专员试题
- 1《反洗钱法》的立法宗旨是为了()
- 2以下说法正确的是：()。(1)员工受到警告处分的，受处分期间，不得聘用到高于现聘职级的岗位，在作出处分决定的当年，年度考核不得确定为优秀等次。(2)员工受到降职(级)处分的，受处分期间，不得聘用到高于受处分后所聘职级的岗位，在作出处分决定的当年，年度考核不得确定为及格以上等次。
- 3下列关于印章刻制的内容，说法不正确的是()
- 4分支机构负责人强制离岗或因故缺位()工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起( )工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过( )月。代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近( )内无不良行为记录。
- 5证券营业部负责人应当每()至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )工作日。
- 6证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于()月。
