对金融机构来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()1.在高风险情形下，金融机构应采取强化措 施管理和降低风险 2.在低风险情形下，允许采取简化措施 3.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施 4.金融机构以及特定非金融行业和职业应当建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序
（A）1,2
（B）1,2,3
（C）1,2,4
（D）1,2,3,4
参考答案
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- 1除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
- 2金融机构应当按照实事求是、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存 5 年。 ()
- 3合同主办部门为()。
- 4基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。且需要符合以下要求。以下要求中说法正确的是：()。(1)基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当从合同生效之日起计算业绩；(2)基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(3)基金合同生效 5 年以上的，应当包含最近 3 个完整会计年度的业绩；(4)业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，无需进行说明。
- 5关于经纪人的展业，下列哪些说法是正确的：() 。(1) 公司和证券经纪人之间的关系为委托代理关系，不构成劳动关系；(2)证券经纪人在公司授权范围内的行为，由公司依法承担相应的法律责任 ； 超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担有限的法律责任；(3)证券经纪人通过引荐客户在证券营业部开立资产账户，并依托于所开立资产账户开展基于账户资产的客户服务活动。
- 6基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。且需要符合以下要求。以下要求中说法正确的是：()。(1)基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当从合同生效之日起计算业绩；(2)基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(3)基金合同生效 5 年以上的，应当包含最近 3 个完整会计年度的业绩；(4)业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，无需进行说明。
