更多合规专员试题
- 1证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持()原则。
- 2题根据《中信证券股份有限公司合规考核制度》的要求，以下说法不正确的是？()
- 3根据《中信证券股份有限公司经纪业务反洗钱内部控制制度》的要求，分支机构反洗钱岗及可疑交易初审岗原则上应至少具备证券行业 ( )以上的工作经验或 ( )以上金融行业从业经验，熟悉反洗钱相关法律法规、公司制度规定与工作流程。 ()
- 4女员工怀孕，根据医院证明，需要保胎休息的，按()计算。
- 5下列属于普通投资者的是：()
- 6以下说法正确的是：()。(1)从事信息技术工作的公司员工，不得兼任风险管理、合规管理等职务。(2)营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(3)负责客户回访的公司员工，不得兼任客户招揽工作。(4)从事信息技术、风险管理、合规管理的公司员工，不得从事营销活动，可兼任客户账户及客户资金存管等业务活动。
