更多合规专员试题
- 1公司业务部门开展路演、调研、投资者交流会等对外交流活动，员工应当依据 ()发表言论，不得对自身能力进行夸张不实的宣传，不得发表诋毁同行的言论，也不得向外部人员透漏公司敏感信息。
- 2关于差旅费中的综合补助费等，以下说法正确的是。() (1)分支机构员工出差的补助标准为 200 元/人/天；(2)员工经批准外出参加会议或培训，期间统一安排食宿的，综合补助费标准按照补助标准的 50%。
- 3题哪些部门或单位应当配备专职合规人员：()。(1)异地总部(2)投行业务部门(3)债券业务部门(4)5 人以上的分支机构。
- 4根据分支机构网点是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，分支机构网点划分为 ()。
- 5公司经纪业务开展过程中，现场办理必须实施双录的情形不包括：()。
- 6新《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以()以下的罚款；
