更多合规专员试题
- 1以下可以将法定代表人或者实际控制自然人同为受益所有人的是()。(1)个体工商户、人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构；(2)经营农林渔牧产业的非公司制民专合作组织；(3)参照公务员管理的事业单位。(4)受政府控制的企事业单位；
- 2种民事责任和刑事责任中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A()、B(BB（B）B（B）B)、C(CC（C）C（C）C)、（D）E 等 5 大类 11 个级别。
- 3根据《中信证券股份有限公司客户证券交易行为管理和自律监管协同工作制度》的要求，以下行为哪一项不属于本制度所称客户异常交易行为？()
- 4基金投资顾问试点机构从事基金投资顾问业务，可以接受客户委托，并直接或者间接获取经济利益。()
- 5关于分支机构会议费，说法正确的是：(1)预算内、未超标的行政会议费支出，5000 元以下的，由营业部负责人审批；5000 元(含)以上、1 万元以下的，由分公司负责人审批。(2)预算内、未超标的市场营销会议费支出，2 万元以下的，由营业部负责人审批；2 万元(含)以上、5 万元以下的，由分公司负责人审批。()
- 6关于差旅费中的综合补助费等，以下说法正确的是。() (1)分支机构员工出差的补助标准为 200 元/人/天；(2)员工经批准外出参加会议或培训，期间统一安排食宿的，综合补助费标准按照补助标准的 50%。
