以下关于诉讼时效及防范失权风险的相关说法,符合规定的是:()(1)权利人向法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为 3 年,诉讼时效自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算;(2)针对已违约的债务人,应当及时启动司法程序进行追索;(3)在未提起诉讼或仲裁前,业务部门应至少每半年或一年一次,以书面留痕的方式向债务人发出正式的债务履行通知;(4)在项目发生违约后,业务部门应当及时、准确地报送法律部、风险管理部、特殊资产部等相关部门,便于相关风险预警和处置工作的衔接和开展。
(A)(1)(2)(3)
(B)(1)(2)(4)
(C)(2)(3)(4)
(D)以上全部
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- 1根据《中信证券股份有限公司反洗钱客户身份识别工作指引》的要求,如在实际业务开展过程中,客户因特殊业务安排需要,在无法完成客户身份识别工作的前提下,仍需与公司建立业务关系的,各部门、业务线及分支机构应确保在建立业务。关系前完成尽职调查程序和风险控制措施。原则上宽限期不得超过与客户建立业务关系后的多少天(从客户建立业务关系的当天开始计算)?()
- 2()负责对合规宣导培训工作中得有关问题进行解答。
- 3履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受()保护。
- 4对于出现异常交易预警信息的客户,应结合()等因素进行定性与定量分析,对客户的异常交易行为进行认定,并采取合情合理和审慎态度,规范、约束客户的异常交易行为。(1)申报数量和频率、股票交易规模(2)市场占比(3)价格波动情况(4)股票基本面(5)上市公司重大信息和市场整体走势
- 5新《证券法》第一百八十七条规定,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反《证券法》第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以()以下的罚款;
- 6以下可以将法定代表人或者实际控制自然人同为受益所有人的是()。(1)个体工商户、人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构;(2)经营农林渔牧产业的非公司制民专合作组织;(3)参照公务员管理的事业单位。(4)受政府控制的企事业单位;