公司经纪业务开展过程中，现场办理必须实施双录的情形不包括：()。
（A）普通投资者申请转化为专业投资者
（B）向普通投资者销售产品或提供服务前，进行风险告知的过程
（C）向普通投资者和自然人专业投资者销售高风险产品或提供高风险服务前，向投资者告 知特别风险点的过程
（D）投资者主动申请调高 C1-最低风险等级的情形
参考答案
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- 1以下关于营销宣传材料的描述正确的是：()。(1)营业部营销宣传资料上写“开户有礼油”；(2)营销宣传材料中不得使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语，不得规定公司或营业部单方享有解释权或者最终解释权；(3)营销宣传材料不得使用“收益有保障”、“本金无忧”、“高收益”等措辞，可视具体情况使用“欲购从速”、“申购良机”的措辞。
- 2沪深交易所协查函中，对 “联系电话”和“会员联系人电话”格式有明确要求，下列格式正确的是()。(1) 13988888888 (2) 139-8888-8888 (3) 075588888888 (4) 0755-88888888
- 3以下关于 “营销人员辅助展业二维码”的相关说法，不正确的是：()(1)对于不规范二维码工具的行为，一经发现，将处以解除经纪关系、扣考核分等处罚。(2)不得将二维码随意发布于论坛、微博，微信朋友圈等开放互联网平台，可张贴在与分支机构合作渠道或合作展业等场所。(3)营销人员转为后台岗位，个人专属二维码会自动失效；营销人员离职后，个人专属二维码不会自动失效。
- 4题投资者在连续竞价阶段时 5 分钟内对某只股票以明显偏离最新成交价进行频繁委托，累计委托数量超过 350,000 股，且成交量占时间段内该股总成交量比例超过 30%，股价变动幅度超过 4%的情况属于异常交易的哪种行为()。
- 5机构投资者参与北交所业务，不设置具体门槛，无资产及交易经验要求，但需符合法律法规及北交所相关业务规则要求。()
- 6新《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以()以下的罚款；
