更多合规专员试题
- 1根据《中信证券股份有限公司反洗钱客户身份识别工作指引》的要求，如在实际业务开展过程中，客户因特殊业务安排需要，在无法完成客户身份识别工作的前提下，仍需与公司建立业务关系的，各部门、业务线及分支机构应确保在建立业务。关系前完成尽职调查程序和风险控制措施。原则上宽限期不得超过与客户建立业务关系后的多少天(从客户建立业务关系的当天开始计算)？()
- 2以下说法错误的是：()
- 3下列哪种操作会导致融资融券可用保证金增加？ ()
- 4信托的控制人是指信托的委托人、()、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
- 5公司人员可以在另类投资子公司、私募基金子公司(含下设的特殊目的机构和私募基金)兼任除兼任董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员外的职务。()
- 6合规宣导与培训工作开展得主体包括()。
