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合规专员
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开展保险兼业代理业务分支机构应在营业场所的显著位置以适当方式公示业务范围、经营区域、主要负责人。上述公示事项内容发生变更,公司、分支机构应当自变更之日起()日内更换公示内容。
(A)3
(B)5
(C)10
(D)20
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1
法人金融机构在评级期间存在违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的接评定为 E 类机构。()
2
科创板股票融资融券交易的风险评级为 R4-中高,且采取风险强匹配原则(适用于个人、机构),即投资者风险评级低于 C4-相对积极型的,不允许开通科创板权限。()
3
证券基金经营机构分支机构负责人离任的,证券基金经营机构应当对其进行审计,并自其()之日起( )内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报告。
4
深圳交易所协查函中,除下列哪项之外,其余均为必填项目()。
5
以下说法错误的是:()
6
深圳交易所协查函中,除下列哪项之外,其余均为必填项目()。
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